四 研究内容和方法

（一）研究内容

流域生态补偿涉及环境经济学、制度经济学、生态经济学、管理学、地理学和法学等多个学科，内容十分广泛，内涵较丰富。本书以生态系统服务的全价值评估为切入点，对石羊河流域的生态补偿问题进行了比较系统的分析和研究。基本结构如下。

第一章为导论部分。介绍本书的研究背景、研究目的和研究意义，对国内外生态补偿的概念、利益相关者和流域生态补偿标准等问题进行综述，根据文章的研究内容，选择研究方法和技术路线，总结可能的创新点。

第二章为相关理论基础。系统地回顾流域生态补偿的理论基础，概括流域生态补偿的基本原则和确定补偿标准的常用方法，分析生态系统服务价值的概念与构成以及理论模型，介绍流域生态系统服务价值评估的主要方法，为后面章节的分析奠定理论基础和分析框架。

第三章为石羊河流域生态补偿的现状分析。首先，在对国内流域生态补偿实践基本情况分析的基础上，剖析国内流域生态补偿存在的问题及原因。然后，分析石羊河流域生态补偿政策存在的主要问题。最后，从流域生态环境现状和流域内居民对生态环境态度两个方面，提出石羊河流域生态补偿的必要性。

第四章至第六章从三个方面对基于全价值的石羊河流域生态补偿问题进行研究。第四章在对流域生态系统服务全价值分析的基础上，构建基于全价值的石羊河流域生态补偿框架，包括石羊河流域生态补偿主体、受偿主体、补偿标准、补偿方式和途径及其相互关联等。第五章在对石羊河流域生态系统服务全价值评估的基础上，估算流域生态补偿标准，并在对流域内城镇居民和农村居民的生态补偿意愿差异进行比较的基础上，对生态补偿标准的城乡差异进行细化研究。第六章总结石羊河流域生态补偿的方式和途径，并重点论述基于全价值的市场交易途径，即水权交易途径，包括石羊河流域初始水权配置，水权交易的主体、客体和方式以及水权交易价格的影响因素与决定模型。

第七章是对国外流域生态补偿的经验总结和借鉴。

第八章提出石羊河流域生态补偿的配套政策和保障措施。

第九章给出主要的研究结论、不足和研究展望。

（二）研究方法

1.选择实验法

首先，使用陈述偏好法中的选择实验法对流域生态补偿标准和补偿意愿进行测算。选择实验法的应用一般分成以下几个步骤：属性及状态值的确定、选择实验设计、调研问卷设计、样本选择与抽样策略、调研实施、模型估计和结果分析（樊辉、赵敏娟，2013）。

选择实验法的核心是生态环境属性的定义。本书确定了包括自然景观比例、旅游指数、沙尘天气数、上游森林覆盖率、中游草地覆盖率、下游旱生植物可生存的面积、水量、水质以及家庭支出9个生态环境属性，并确定每种属性的不同状态值。

然后，利用主效应实验设计原理，对各种不同状态值进行正交处理，设计选择实验问卷。

最后，通过计量模型［一般使用多项式Logit模型（Multinomial Logit Model）或混合Logit模型（Mixed Logit Model）］对石羊河流域生态环境的边际效益（Marginal Benefit）、隐含价格（Implicit Price）和补偿剩余（Compensating Surplus）进行估算。其中，边际效益，即运用Logit模型估计出来的系数。

隐含价格的计算公式为：

式（1-1）中的WTP表示每种生态环境属性的边际支付意愿或隐含价格，β_A和β_M分别为间接效用函数估计中生态环境属性和价格属性的系数，该公式提供了价格变化和生态环境属性之间的边际替代比例。

补偿剩余是环境质量间断变化的价值。根据Hanemann（1984），补偿剩余福利估计的计算公式为：

式（1-2）中的β_M是价格属性的系数，通常解释为收入的边际效益，V₁是初始状态的效用水平，V₂是变化后的效用水平（樊辉、赵敏娟，2013）。补偿剩余的价值估计更适合于成本效益分析。

2.多项式Logit模型和混合Logit模型法

本书利用多项式Logit模型和混合Logit模型对实地调研数据进行拟合和估算。

在多项式Logit模型中，一般假定效用函数的误差项服从类型Ⅰ的极值分布（Gumbel分布）和独立同分布（McFadden，1974）。这时个体选择i的可能性是（Hanley等，1998）：

其中，μ是一个规模参数，是效用未观测部分方差的真实参数，通常正规化为1，意味着误差项方差不变。

混合Logit模型的待估参数是一个分布。假设受访者n面临情形t的j个选择，这时模型可以写成：

U_ntj=β^′_nx_ntj+ε_ntj　　　　　　（1-4）

其中，系数β_n的概率密度是f（β_jn/θ^*），即由个体特征所引起的不可观测的因素。θ^*是这个分布真正的参数。因此，在情形t下受访者n选择j的可能性为：

更一般的模型形式为β_n=b+η_n，b是待估总体的平均，η_n是受访者偏好对总体平均的随机偏离，则效用为（Train，1998；McFadden and Train，2000）：

U_ntj=b′x_ntj+η^′_nx_ntj+ε_ntj　　　　　　（1-6）

其中，η^′_nx_ntj+ε_ntj是效用的随机部分并受η_n的影响。如η_n是随机系数，其有不同的分布形式，包括正态分布、对数正态分布或三角形分布。

3.比较研究法

比较研究是通过将研究对象进行比较，分析其共同点和差异，加深对所研究问题的认识。本书较多地运用了比较研究方法，如对流域生态补偿两种基本的支付途径，即政府付费和使用者付费支付途径的比较分析，对石羊河流域城镇居民和农村居民支付意愿差异的比较分析等。

4.案例分析法

本书对国内流域生态补偿的8个典型案例进行了归纳总结，并对其存在的问题与原因进行了剖析。同时，本书分析了美国、德国、法国、澳大利亚等9个国家流域生态补偿的实践案例，总结其对我国的借鉴和启示。流域生态补偿问题具有很强的实践性，本书通过对已有案例的分析，使得研究结论更具有针对性和应用性。