前言

科研不端行为是指在科研活动中违反科学共同体公认的科研行为准则的行为。科研不端行为污染了学术风气、浪费了科研资源、阻碍了科技创新、影响了科技进步、破坏了公众对科学的信任。如何提高对科研不端行为的治理能力和水平，已经成为当今世界各国有关部门共同关注的一个重要问题。相对于美欧等西方发达国家而言，我国的科研不端行为治理体系建设起步较晚，虽然国内主要科研资助机构查处制度体系基本建立，但现行查处制度中的查处程序设计相对简单，在查处实践中查处程序问题时有发生，而学术界对科研不端行为查处程序进行系统研究暂付阙如。本书基于程序正义等理论，从理论研究和案例分析双重角度对科研不端行为查处程序做了探讨。对科研不端行为的治理而言，维护程序正义和惩处科研不端行为二者缺一不可，通过优化科研不端行为查处程序来保护当事人的程序性权利，实现查处程序正义显得尤为必要而迫切。

程序正义，实质上是对法律程序所承载的正义价值承诺的兑现，程序正义是蕴含在现代法治社会发展和完善过程中的一整套程序规则、程序原则和程序理念，已经成为现代法治社会、法治国家的重要观念和价值追求。与实体正义关注裁判结果的公平公正所不同的是，程序正义更关注产生正确裁判结果的过程，要使人感受到过程的公平正义。在科研不端行为查处实践中，实体正义固然重要，但程序正义更加重要，因为它具有独特的价值。科研不端行为查处的程序正义不仅是保证查处结果公正性的必要条件，而且维护了当事人的人格尊严和查处结果的公信力。科研不端行为查处程序的制度设计，可以借鉴程序正义理论，遵循参与性、中立性、对等性、合理性、及时性和终结性等原则，最大限度地减少程序缺陷。

本书主体内容包括三个部分。第一部分：通过对程序正义理论与科研不端行为查处程序之间逻辑关系的分析，指出程序正义既是科研不端行为查处程序优化的价值导向，也是查处程序优劣的评价标准和查处程序优化的重要保障。第二部分：以程序正义理论为视角，以科研不端行为查处程序为核心，从查处对象合法权益和社会公共利益两个维度，考察现行科研不端行为查处程序制度，剖析科研不端行为典型案例，审视查处程序设计中存在的问题。通过综合运用多学科交叉研究、比较分析研究、文本分析研究、典型案例研究、实证研究和逻辑推理等研究方法，全方位、多角度、多层面探讨科研不端行为查处程序制度。第三部分：在对我国现行的查处程序制度进行检视和对美国查处程序建设方面的特色做法进行分析介绍的基础上，探讨我国科研不端行为查处程序优化的基本思路。

本书在三个方面力争取得突破，首先，在研究内容方面，试图对科研不端行为查处程序进行系统的研究，不局限于中美两国主要科研资助机构的查处制度文本，而是拓展到对国外科研不端行为治理方面特色做法进行系统的调研分析，通过对国内学者尚未做过系统研究的美国典型经验进行深入的调研分析，总结了有关运行机制以及对我国的启示，如对美国科研不端行为独立查处机构研究诚信办公室、美国自愿排除和解协议的内涵与特点以及美国科研不端行为信息记录系统的内涵与运行机制进行了系统的研究。其次，在研究视角方面，以程序正义等理论为视角、从理论研究和案例剖析两个方面来探讨科研不端行为的查处程序，研究视角独特、立意新颖。最后，在研究方法方面，综合运用系统分析法、多学科分析法、典型案例分析法、理论联系实际的方法等，通过对科研不端行为查处典型案例系统剖析，试图直观、形象地展现科研不端行为查处程序的完整图景。