第二节 研究思路

本书共分为四个部分，共十章：

第一部分是对相关研究的评述，主要体现在第二章。第二章主要对对外开放与创新相关的文献进行评述，梳理问题研究的理论脉络。首先，介绍了创新理论的产生与发展；其次，从国际直接投资的决定因素及其福利效应、政策竞争以及国际直接投资对东道国企业创新的影响等三个方面，对国际直接投资与企业创新的相关理论进行评述，并阐明了前人研究存在的缺陷与不足。最后，分别对贸易自由化、进出口贸易与与企业创新的相关研究进行了梳理与评述，考虑到平行进口贸易的特殊性，分别梳理了平行进口政策、经验研究以及平行进口对企业创新的影响三方面的文献。这并不是一个包罗万象的评述，而是按照本书研究目的所做的文献梳理。上述关于对外开放与创新的研究，大多没有论及政策竞争。即使有少量文献研究了政策竞争对于跨国公司投资策略的影响，但存在研究假设过于简单而难以解释现实问题的弊端。第二章论述了本书的理论基础，以揭示本书理论框架本身所涉及问题的内在演化逻辑，为下文模型的构建奠定理论基础，确认本书选题的针对性。此外，根据研究需要还有少量文献穿插于分析问题的过程中。

第二部分理论研究在开放条件的分析框架下，构建理论模型，系统地研究存在政策干预的情况下新建投资、跨国并购以及平行进口的策略选择及其对企业创新与社会福利的影响，主要体现在本书的第三、四、五、六、七章。第三、四章先后分析了技术占优型、技术落后型跨国公司的投资选择及其福利效应与创新效应。基于一个不对称的两国贸易模型：一个跨国公司选择到发达国家并购企业或者到落后国家新建投资，分别考察了没有政策干预、一国有政策以及两国开展引资竞争三种不同条件下，跨国公司的投资选择与东道国的最优外资政策，以及跨国公司决策对于东道国企业创新与相关国家利益的影响。第五章重点考察了序贯行动情形下国家间的引资竞争、竞争地位以及贸易成本对于跨国公司投资选择、东道国的最优外资政策及其对东道国企业创新的影响。以上的理论研究都是基于对外直接投资成本完全相同的假定。但是不可否认，投资成本严重影响跨国公司的投资决策，而且一般而言，并购不同企业的交易价格会有很大差异。为了更加贴近现实，第六章将并购的交易价格内生化，进而研究企业间的技术差距对跨国公司并购对象选择的影响，以及东道国的政策设置。第七章围绕平行进口合法性问题，基于一个多阶段博弈模型，探讨平行进口政策及其对于企业创新激励的影响。

第三部分是对中国省际间外资政策差异的转移效应与政策优惠在中国引资中的有效性，以及辽宁企业对外投资的经验研究，以对本书的理论分析提供经验支持，主要体现在第八、第九章。第八章通过选取中国省级面板数据来考察政策优惠是否是构成外商来华投资的主要动因，中国地区之间是否存在明显的投资转移问题。研究发现，江苏省对于其他省份的外商直接投资存在显著的转移效应，政策优惠对外商具有一定的吸引力，人力资本禀赋的激励作用并不明显，劳动力成本、市场化水平、对外开放程度、市场规模、基础设施是影响外商在华投资的主要因素。为了吸引更多的外商投资，中国应加强基础设施建设、不断完善市场经济体制、扩大开放领域、降低外资的进入成本和经营风险，通过适当的政策倾斜增强对外商投资的吸引力。第九章选取作者所在的辽宁省为分析对象，作为东北重要的老工业基地，辽宁省对外投资规模远远落后于同为沿海省份的浙江省、江苏省、山东省等省份，辽宁省在拉美、非洲新兴地区的投资仍有很大增长空间。本章重点剖析拉美、非洲新兴地区吸引辽宁企业投资的优势与存在的风险，提高企业海外投资的成功率与效益，从而为辽宁企业向拉美、非洲新兴地区投资的策略制定提供可操作性的战略指导，对助力辽宁省经济社会全面振兴具有重大的战略意义和积极的现实意义。

第四部分是本书的结论总结与研究启示，并提出可供进一步研究的选题和方向，主要体现在第十章。