新的战略思考的必要性
回顾自亚当·斯密和大卫·休谟以来增长研究和发展经济学所面临的困难，我有三个令人困惑的发现。首先，所有这些对经济增长的不同研究方法都揭示了一些令人感兴趣的问题，但它们很难解释不同国家在产业升级和结构变迁当中为何有的成功，有的失败。显而易见，不同国家之间在人均产出和国民收入方面的差异仍然是令经济学家和政策制定者困惑的问题。众所周知，可持续的经济发展必然要求一国从资源依赖的农业经济向工业经济乃至后工业经济阶段的结构转型。然而，二战后鲜有发展中国家完成了这一转变。
一方面，很多发展中国家仍然依赖于农业和初级产品的出口，或者没能超越有限的传统产品生产而拓宽制造业的基础。经济学分析至今也没能系统解释：为什么一些国家能够从一个低收入的农业经济体进入中等收入甚至高收入的工业社会，而大多数国家仍然深陷于赤贫之中，或止步于中等收入阶段。很多国家实施了进口替代战略，结果导致财政预算负担过重、寻租行为盛行以及被保护部门生产率低下。然而，进口替代似乎是每一个低收入的农业经济体在国际市场上的新产业中变得具有竞争力的必要步骤。由于新产业发展与生俱来的协调性和外部性问题，仅仅为私营企业创造公平的竞争环境以及更好的投资环境显然不足以启动持续的动态增长。亚当·斯密等人所提出的重大问题在今天仍然存在：一个国家如何才能加速其经济增长和财富创造的进程，从而从低收入的农业国向工业化的中等收入国家转变，继而成为后工业化阶段的高收入国家？在这一转型过程中，公共部门和私人部门各自的作用是什么？
另一方面，已将其产业结构从农业主导转向制造业和服务业主导，并且人均收入大幅提升的中等收入和高收入国家，仍然面临着持续的产业和技术升级这样的严峻问题。其中一些国家已经陷入低增长的中等收入陷阱，而其他一些国家也正在与高失业率和经济不稳定进行斗争。
其次，发展政策也在随着发展经济学思想而不断演进。事实上，国际发展机构的政策建议也密切跟随着占主导地位的发展经济学范式而变化，有时甚至成为其主要支持者。成立于20世纪50年代的世界银行，在当时由欧洲重建主导的全球政治环境下，其工作重点主要是基础设施的重新建设。随着20世纪60年代和70年代独立国家的不断涌现，冷战主导了国际议程，世界银行的首要目标也转向了对重工业和基础设施的开发，投资经营成为其主要业务。
在20世纪80年代出现的新兴国家的宏观经济失衡和拉美债务危机直接导致了华盛顿共识的出台。结构调整计划成为世界银行和低收入国家之间互动的主要手段。随着柏林墙被推倒以及对新的公共政策共识的探索，世界银行转为对经济发展采取整体分析。它采用了综合发展框架，专注于成员国的社会发展和减少贫困。它还寻求在与政府官员的对话中加入更多的参与者（包括国会议员、民间社会组织和私营企业家）。近年来，随着全球化问题成为主要的国际议程，世界银行的政策也致力于实现千年发展目标，提高治理水平，以及通过严格的效果评估以确保成果落到实处。
最后，那些沿着产业和技术阶梯不断上升的国家，很少遵循了当时占主导地位的发展范式的政策处方。包括2008年增长委员会报告确定的13个国家中的很多在内，最成功的发展中国家通过拒绝传统理论，扩大了其制造业基础，并成功转向更复杂的工业品的生产。在其发展过程中，它们奉行出口促进战略，而不是旧结构主义学说所倡导的进口替代战略。这些国家的政府积极帮助私营企业进入新的产业，而不是仅仅依靠华盛顿共识所倡导的市场竞争。这些国家的政府没有首先在卫生和教育领域进行随机控制试验或社会试验，但人民的健康和受教育水平却得到大幅提升。这就使得经济学家所提出的政策建议的针对性和相关性出现严重问题。
尽管不可否认知识一直在进步，然而现今的一些关于增长和发展的关键问题与前几代研究者所面临的并没有什么不同：如果经济增长主要是由创新驱动，为什么有一些国家在创新和适应变革方面很成功，而其他国家却并不成功？究竟是什么力量促进了经济收敛，又是什么因素阻碍了实质性的进展？使低收入国家成为中等收入国家甚至高收入国家的结构变迁条件是什么？经济增长最重要的决定因素是什么，是初始条件，还是制度，抑或是政策？政府和市场在动态增长中所应扮演的最合适的角色是什么？
用一个更广泛的理论框架来补充现有知识的时代已经到来。这一理论框架应该为经济持续增长的决定因素提供结构化分析——具体而言，就是识别出使穷国发展水平不断提升，使富国能继续创造机会和财富的决定因素。我们需要对哪些因素起作用，哪些不起作用进行概念化的分析，以便使一些大胆政策的实施效果不再像不可预知成功的传说，就如同李冰在两千多年前决定修建都江堰大坝时的情形。虽然经济学家们可能永远都无法达到他的高瞻远瞩，但如果他们拥有良好的判断力，就一定会从历史和经济理论中学到很多东西。中国古代哲学家老子曾在《道德经》中写道：“前识者，道之华而愚之始。”翻译成现代语言，这句话的意思是：“任何一个已经得到表述的理论都不是真理本身，而只是真理在一定条件下的表现形式而已，如果把这个理论当成真理本身，就属于认识上的愚笨。”[18]作为一个政策制定者，在系统性地做出决策之前，最好对政策所要解决的问题的本质有一个清晰的理解，而不要过分依赖于书架上的那些现有的经济学理论教义。下一章将讨论政策制定的失败案例，并希望能从发展政策的诸多失误中吸取教训。
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[1] 在现代时期之前，也曾有过少量的技术创新，例如作为发现新大陆的副产品，世界其他地区引入美洲的玉米和甘薯就可以视为外生技术冲击。而现代时期之前的大多数其他的技术创新则是工匠或农民的日常劳作的副产品。
[2] 见增长与发展委员会（2008）对13个此类国家的研究。
[3] 条件收敛是索洛斯旺模型的一个主要特点。之所以是“有条件的”，是因为在这一模型中，人均资本和人均产出的稳态水平决定于各国的以下特点：储蓄率、人口增长率和生产函数的位置。最近的许多实证研究表明，许多其他因国而异的变量也应被考虑进来，比如政府政策和初始人力资本存量。
[4] Cass（1965）和Koopmans（1965）版本的新古典模型建立在Ramsey对消费最优化分析的基础上，试图研究储蓄率的内生决定问题。尽管这些研究有助于得到条件收敛，但依然没有解决经济增长决定于外生技术进步的问题。
[5] Maddison（2006），也可参见《世界经济千年统计》（www.ggdc.net/maddison/）。
[6] 在经济学中，物品通常被认为是具有“竞争性”的，当它被一个消费者消费时，其他人就不能同时消费这一物品。大多数私人物品（食品、衣服）符合这一定义。相反，一个“非竞争性”的物品可以同时被其他许多人使用。典型的例子包括清洁的空气和大多数知识产权这类无形物品。当一个物品被认为具有“排他性”的时候，消费者不付费就不能使用它，而如果是“非排他性”的，消费者则可以这样做。既具有“非竞争性”（多个人能够同时消费该物品，且不会减少它的价值）又具有“非排他性”（一个人不能被阻止消费该商品）的物品被称为公共物品。
[7] 卢卡斯在1997年耶鲁大学的库兹涅茨讲座上提出了类似的观点。他认为：在工业化早期阶段，人力资本的增长和人口结构的转型的交互作用是重要的原因。他还使用了扩散模型说明了工业革命所造成的收入不平等可能已经达到了顶峰，在21世纪收入差距可能会有所下降。
[8] 金融领域是这一独特的动态机制的一个很好的例子：在发达国家，资本密集型大企业和高科技企业在经济中具有主导地位，金融体系主要由股票市场、风险资本和大银行组成，它们在动员/配置金融资源、分担风险以及促进经济增长上更有效率。相比之下，劳动力密集型小企业在发展中国家是经济增长的主要动力，与之相适应的金融结构应该是由小型地方性银行主导。
[9] 从1870年到1990年，最富裕和最贫穷的国家的人均收入之比大约增加了五倍（Pritchett，1997）。
[10] 这是Barro and Sala-i-Martin（1992）和Baumol（1986）表达的观点。Prescott（1999）更为乐观地表示，持续的发散是不可能的，世界收入分配最终将会收敛。
[11] 发展经济学这一新领域被视为覆盖了“传统经济学”并不适用的欠发达国家（Hirschman，1982）。早期贸易和发展理论以及政策处方是基于有关发展中国家的一些被广泛接受的特征事实（Krueger，1997）。这些事实包括：发展中国家的生产结构极大地面向初级商品的生产；如果发展中国家采取自由贸易政策，比较优势将永远停留在初级商品生产上；全球市场对初级商品的需求收入弹性和价格弹性很低；资本积累是经济增长的关键，但在早期发展阶段，资本积累可能要依靠资本品的进口来实现。基于这些特征事实和前提，自然得出：增长的关键是实施工业化，工业化应主要包括进口制成品的国内替代生产（Chenery，1958）。
[12] 后向关联是指一家企业与其供应商之间的商品、服务和资金流通渠道构成的经济网络。当一个产业的增长导致其上游产业增长时，我们称之为存在后向关联。典型的例子是纺织业的增长可能鼓励棉花产业的增长，导致棉农收入提高，从而为农村地区创造更大的商品和服务需求。前向关联指的是连接生产商或供应商与其消费者的分销链。当一个产业的发展导致使用其产出作为投入品的产业出现增长，或者当一个产业的产出催生了另外一个新的产业时，我们称之为存在前向关联。例如，可以看到很多国家的农业或制造业的发展，都有助于促进作为服务业的交通运输部门的发展。
[13] 华盛顿共识所涉及的十项改革包括：财政自律；重新安排公共支出的优先次序，尤其是改变不加选择地发放补贴的方式，将其用于基本医疗和教育开支；构建一个税基广泛、边际税率适度的税收体系；利率自由化；采用具有竞争力的汇率制度；贸易自由化；对内外商直接投资自由化；私有化；放松管制；以及保证产权（Williamson，2002）。
[14] 对于相关批判的总结参见Naím（2000）和Birdsall and de la Torre（2001）。
[15] 我将在本书后面几章进行详细的讨论。
[16] Zagha等（2006）指出：“尽管改革有助于获得效率提升，但除非加强生产激励，并努力克服市场失灵或政府失灵对资本积累和生产力提高的制约，否则经济难以持续增长。”（p.9）Pritchett（2006）则认为：经济学家应放弃追求一个单一的经济增长理论，重点开发一系列根据各国具体情况制定的增长和转型理论。
[17] 用于甄别增长的紧约束的方法依赖于影子价格。即使在影子价格可以广泛得到的国家，也不清楚是否能够准确甄别每个国家最需要的进展在哪个领域。例如，对于一个技术和人力资本存在互补关系的低收入国家，可以构造一个简单的增长模型；在这样一个国家，教育和技术的回报都会比较低，因为资本和人力资本水平都较低。仅考虑影子价格、忽视国别比较就会给出不需要提高教育水平、鼓励技术采用的建议。
[18] 关于谨慎运用过去的经验和已有的理论来解决当前问题的讨论，可参见我在《本体与常无：关于经济学方法的对话》（2012，中文第一版原名《与林老师对话：论经济学方法》（2005））中的讨论。